Игнорирование финмониторинга и работа со "связанными" клиентами: названы основания наказания банка Суркисов

Кроме штрафа, НБУ применил к "А-БАНК" еще одну меру воздействия - письмо предостережения за:

• ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
• нарушение требований относительно идентификации, верификации, изучения клиентов, в том числе клиентов - национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;
• неосуществление первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;
• необеспечение обнаружения и нарушение порядка обнаружения финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• необеспечение сопровождения переводов в случаях, предусмотренных законом;
• необеспечение надлежащей переоценки рисков клиентов;
• нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством;
• представление Национальному банку Украины недостоверной статистической отчетности.

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: Суркисы вынут из собственного банка 251 млн гривен

НБУ применил к "А-БАНК" соответствующие письменные предостережения и штраф по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, проведенных в феврале 2020 года.

По данным аналитического портала YouControl, АО "А-БАНК" входит в группу "Группа братьев Суркисов". Так, конечными бенефициарными собственниками банка является Григорий Суркис (32.1991%), Игорь Суркис (32.4368%), Марина Суркис (16.0975%) и Светлана Суркис (16.0975%).

Как писал УНН, нацполиция активизировала следствие по делу Суркиса о присвоении средств УЕФА.