Ігнорування фінмоніторингу і робота з “пов’язаними” клієнтами: названо підстави покарання банку Суркісів

Крім штрафу, НБУ застосував до "А-БАНК" ще один захід впливу - письмо застереження за:

• неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів - національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
• нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;
• ­незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• незабезпечення супроводження переказів у випадках, передбачених законом;
• незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів;
• порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;
• подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності.

ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ: Суркіси виймуть з власного банку 251 млн гривень

НБУ застосував до "А-БАНК" відповідні письмові застереження та штраф за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, проведених у лютому 2020 року.

За даними аналітичного порталу YouControl, АТ "А-БАНК" входить до групи "Група братів Суркісів". Так, кінцевими бенефіціарними власниками банку є Григорій Суркіс (32.1991%), Ігор Суркіс (32.4368%), Марина Суркіс (16.0975%) та Світлана Суркіс (16.0975%).

Як писав УНН, нацполіція активізувала слідство у справі Суркіса щодо привласнення коштів УЄФА.